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　　来源：券业行家

　　是是巧合吗？两名在2024年“跳槽 ”加入华源证券的投资顾问，因为提供投资建议“缺乏合理依据
” ，同步收到了监管处罚
。

　　监管风暴剑指投顾

　　来自湖北证监局的监管风暴，再度掀起波澜。

　　继月前点名长江证券及秭归南郡大道 、仙桃仙桃大道营业部及相关人员之后
，同样base武汉的券商华源证券股份有限公司（简称：华源证券），新增两份罚单 。

　　下发于今年7月23日的〔2025〕55号监管函显示 ，刘某在华源证券武汉分公司任证券投资顾问期间
，存在相关预测以及向客户提供的部分投资建议缺乏合理依据的行为。

　　同一天，〔2025〕56号监管函显示 ，侯某在华源证券武汉分公司任证券投资顾问期间
，存在向客户提供的部分投资建议缺乏合理依据的行为
。

　　行家查询相关法律法规。

　　《证券投资顾问业务暂行规定》第十六条规定，证券投资顾问向客户提供投资建议 ，应当具有合理的依据 。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等
。

　　《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》规定：证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正
、诚实信用
，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析 、预测或建议；预测证券市场
、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断；证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容。

　　虽然行家不确定两位投资顾问究竟提供了什么样的投资建议 ，是否纯属“主观臆断 ” 。但监管决定已经落地：双双采取监管警示措施
，并记入证券期货市场诚信档案
。

　　新设网点总部直属

　　曾经的九州证券注册于青海，2023年初更名华源证券并迁址武汉。旗下的湖北分公司 ，早在2015年便创设 。而在2023年11月，华源证券新设了武汉分公司
。

　　从级别来看
，这家新设网点为总部直属。2023年参保人员11名，2024年激增至26名 。

　　本次被罚的两名投顾 ，此前都曾在“友商”执业
。其中侯某在2024年3月以投顾身份加入华源证券
，刘某则是在2024年6月跳槽而来。

　　一连串的“巧合 ”，或许有迹可循 。

　　行家猜测 ，华源证券为了迅速拓展业务
，采取短时间内大量引入外部成熟人才的模式。在追求业务增长的同时，埋下了合规培训和内控管理跟不上的隐患
。

　　业绩暴增处罚增多

　　在2023年创下券商亏损记录的华源